住房城鄉建設部連發兩份通報，共20家建設工程企業在資質申報過程中存在弄虛作假行為被通報批評。其中，3家企業采用告知承諾制資質申報弄虛作假，全部是企業申報業績材料弄虛作假。

建筑行業的大小企業單位都清楚，資質是每個公司的最起碼的標識和特征，有了資質也會有官方認證，才可以擁有參與招標的資格，與其說資質是企業實力的認證書，不如說資質是建筑市場的“入場券”。企業資質申請資料造假是個定時炸彈，無論是已經擁有資質的企業，還是準備申請資質的企業，不能不小心處之！

弄虛作假處罰措施

不批準其資質申請；

將其不良行為在全國建筑市場監管公共服務平臺予以公布；

1年內不受理這些企業申請該項行政許可。

資質申請弄虛作假企業名單（17家）

住房和城鄉建設部辦公廳關于安徽建開建設工程有限公司等17家建設工程企業資質申報弄虛作假行為的通報

各省、自治區住房和城鄉建設廳，直轄市住房和城鄉建設（管）委，北京市規劃和自然資源委，國務院有關部門建設司（局），國資委管理的中央企業：

　　經查，安徽建開建設工程有限公司等17家建設工程企業在資質申報過程中存在弄虛作假行為。根據《中華人民共和國建筑法》《中華人民共和國行政許可法》及《建設工程企業資質申報弄虛作假行為處理辦法》（建市〔2011〕200號）等規定，決定對安徽建開建設工程有限公司等17家建設工程企業予以通報批評，不批準其資質申請，并將其不良行為在全國建筑市場監管公共服務平臺予以公布。自本通報印發之日起1年內不受理上述企業申請該項行政許可。

　　附件：資質申報弄虛作假企業名單

中華人民共和國住房和城鄉建設部辦公廳
2019年1月24日

　　（此件主動公開）

采用告知承諾制弄虛作假企業名單（3家）

住房和城鄉建設部辦公廳關于中建國廈集團股份有限公司等3家建設工程企業采用告知承諾制資質申報弄虛作假行為的通報

各省、自治區住房和城鄉建設廳，直轄市住房和城鄉建設（管）委，北京市規劃和自然資源委，國務院有關部門建設司（局），國資委管理的中央企業：

　　經實地核查，中建國廈集團股份有限公司、河南卓陽建筑工程有限公司、林州市恒生建筑工程有限公司等3家建設工程企業在采用告知承諾方式申請資質過程中存在弄虛作假行為。根據《中華人民共和國建筑法》《中華人民共和國行政許可法》及《建設工程企業資質申報弄虛作假行為處理辦法》（建市〔2011〕200號）等規定，決定對中建國廈集團股份有限公司等3家建設工程企業予以通報批評，不批準其資質申請，并將其不良行為在全國建筑市場監管公共服務平臺予以公布，自本通報印發之日起1年內不受理上述企業申請該項行政許可。

　　附件：資質申報弄虛作假企業名單

中華人民共和國住房和城鄉建設部辦公廳

2019年1月24日

　　（此件主動公開）

“告知承諾制審批”資質核查將更嚴，通過率變更低

告知承諾審批，是指對提出資質行政審批申請的申請人，由行政審批機關一次性告知其審批條件，申請人以書面形式承諾符合審批條件，行政審批機關根據申請人承諾直接作出行政審批決定的制度。作出準予行政審批決定后的6個月內，對涉及的企業業績全部實地核查，核查中發現被審批人實際情況與承諾內容不相符的（除企業技術負責人發生變更），住房城鄉建設部將依法撤銷其相應資質，并列入建筑市場“黑名單”。被撤銷資質企業自資質被撤銷之日起3年內不得申請該項資質。

根據通知相關內容以及我們的理解整理如下：

老政策，先審核，再審批，通不過重來。

新政策，先審批，再審核，通不過撤銷資質，加入黑名單，三年內不能重來。

政府部門減少了反復審批的工作量，對于想辦資質的企業，三年內只有一次機會了。

新政策發布，資質通過率變更低。

2018年10月29日，住建部官網發布通知：自11月1日起，注冊地在江西、河南、四川、陜西4省的建筑企業，申請建筑工程、市政公用工程施工總承包一級資質實行告知承諾審批。

1、網上申報。申請人可通過建設工程企業資質申報軟件或登錄本省住房城鄉建設廳門戶網站政務服務系統，按提示在網上提交申報材料，并完成《承諾書》簽名。

2、業績全部實地核查。作出審批決定后的6個月內，由住建部建筑市場監管司及相關專家組成核查組，對涉及的企業業績全部實地核查，重點是對被審批人承諾的關于企業業績指標是否符合標準要求進行檢查。

3、弄虛作假。將依法撤銷其相應資質，并列入建筑市場主體“黑名單”，3年內不得申請該項資質。

不難看出，此次通報，就是對政府的監管能力一次檢驗，同時也請抱有“政策寬松了”、“好騙了”想法的企業警醒：建設工程項目審批改革的目的是為企業減負，但并不意味著“不監管”，反而，監管會越來越嚴格，尤其是事中、事后監管。

根源上杜絕“造假”

住建部發布的通報，都是針對“四庫一平臺”和“工程業績”的。一句話，要從根源上杜絕業績造假。

兩份文件總結出來，不外乎兩句話：

1、所有工程相關業務都要通過省級平臺辦理，平臺覆蓋區域內所有市縣。

2、新建項目的招投標、施工許可、竣工驗收備案等信息自動實時采集，不得通過信息補錄方式進入省級平臺。

可以理解為，在“監管一張網”之下，對于新建工程項目，以后就不存在“業績補錄”一說了。

對于主管部門來講，“平臺”上有什么信息，就依據什么信息作出行政審批。如果因工程項目信息不完整導致的資質申請通不過，責任也將歸到企業自身；如果有虛假信息，企業的違法成本會更重，甚至會被撤銷資質、禁止參與招投標。

對于企業來說，違法成本是大大增加的；同時，也是對企業守信和自律的一大考驗。

目前，大多數省份的資質申報都是通過“電子化”實行的。“四庫一平臺”的項目庫中沒有滿足資質標準的歷史業績，資質申請肯定通不過。

資質升級企業業績越來越重要

住建部發布《關于簡化建筑業企業資質標準部分指標的通知》，通知明確，除各類別最低等級資質外，取消關于注冊建造師等的指標考核。

取消注冊建造師等人員的指標考核后，工程業績就成為資質標準三項硬性指標中（企業資產、技術負責人、工程業績）份量較重的一項。

《關于簡化建筑業企業資質標準部分指標的通知》還明確，“對申請建筑工程、市政公用工程施工總承包特級、一級資質的企業，未進入全國建筑市場監管與誠信信息發布平臺的企業業績，不作為有效業績認定”。

同時，《住房城鄉建設部建筑市場監管司工作要點》明確提出，將重點考核企業信譽和業績等指標。

從上述文件可以看出，今年住建部對工程業績的核查力度將會更大、審查將會更嚴。

企業資質申報弄虛作假處罰

       《建設工程企業資質申報弄虛作假行為處理辦法》規定：

        1.對資質申報中弄虛作假的企業，住房城鄉建設主管部門依法給予警告，并作如下處理：

       ◎ 企業新申請資質時弄虛作假的，不批準其資質申請，企業在一年內不得再次申請該項資質；

       ◎ 企業在資質升級、增項申請中弄虛作假的，不批準其資質申請，企業在一年內不得再次申請該項資質升級、增項；

       ◎ 企業在資質延續申請中弄虛作假的，不予延續；企業按低一等級資質或縮小原資質范圍重新申請核定資質，并一年內不得申請該項資質升級、增項。

        2.對弄虛作假取得資質的企業，住房城鄉建設主管部門依法給予行政處罰并撤銷其相應資質，且自撤銷資質之日起三年內不得申請該項資質。

        3.住房城鄉建設主管部門將企業資質申報中的弄虛作假行為作為企業或個人不良行為在全國誠信信息平臺予以發布。

        4.對參與企業資質申報弄虛作假或為企業提供虛假證明的有關單位或個人，給予通報批評或抄報有關部門依法進行處理。

資質升級不可觸碰的“紅線”及失敗案例！

        在2017年-2018年不斷爆出建筑企業材料業績作假，數量之多令人咋舌，弄虛作假已經成為2017年-2018年建筑業的一個熱詞。通報令企業老總和員工很緊張，但為何屢禁不止呢？你不奇怪嗎？

企業被通報弄虛作假后，住建部不僅將其不良行為在全國建筑市場監管公共服務平臺予以公布，還從通報印發之日起1年內不受理這類企業該項行政許可申請。但是通報作假的企業有增無減，背后原因究竟是...。。。還是。。。

一、資質審核趨嚴

建筑企業資質是建設行政主管部門對從事建筑經營活動的施工、勘察、設計和監理企業人員素質、管理水平、業務能力以及資質數量等進行的綜合性考察，確認其承擔任務的范圍之后對其頒發相應的資格證書，因此企業資質體現了企業的施工資格以及綜合素質。

隨著我國經濟的高速發展，建筑行業在經濟建設中的重要地位也日益突出，但建筑工程中不斷暴露出的質量問題以及重大安全事故，也將許多建筑企業推上了風口浪尖。在建筑市場中，企業資質出賣、掛靠等現象普遍，給建筑市場管理帶來了極大困難。我國的《建筑業企業資質管理規定》有明確規定：任何建筑施工企業，無論其規模大小，要想承包施工任務，必須首先取得建筑業企業的資質，并接受國家相關部門的監督與管理。

二、為什么建筑企業在申請資質時，都在業績材料上弄虛作假呢?

>>原因是：

§                                資質具有重要作用

1、增強企業的核心競爭力，建筑企業處于市場經濟的激勵競爭中，要想立足于市場并且取得長遠的發展，首先就是要有施工資質。資質是施工企業承接建筑項目的基礎，有了資質才能談施工、才能談產品質量問題。其次，在眾多有施工資質的企業中，建設單位才去看這些企業的其它資質，如固定資產、企業員工的專業素質、企業完成過的項目等予以綜合考評。

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2、完善企業內部的組織機構，通過建筑施工企業的資質管理，可以使企業依據不同的類別設立相應的分公司或者附屬公司，進而理順母子公司關系，實現企業現有資源的合理優化，并最終完善企業的組織機構，為建筑施工企業的持續、健康和快速發展奠定堅實、有力的基礎。

3、對企業經營活動的影響，隨著建筑市場資質管理制度的加強與完善，建設行政部門加強了對施工企業準入性的控制，資質相當于建筑市場的一張門票。無論施工企業規模的大小，也無論其競爭實力有多么雄厚，要想承接各類建設工程的施工任務，必須到建設項目中心，借助一些有效的手段和措施，去充分展示企業的形象，進而通過競標、投標的方式成功獲取施工任務，而這些都是以企業的資質為基本前提的。只有資質符合條件的企業，才能從事相應范圍的項目競標。因此，企業為了自身的發展，就必須要各級資質的有關條件為依托，進而針對自身存在的不足之處進行整改，力求符合各級資質等級的相關標準，以維持企業的正常經營活動。

4、有利于提高企業的管理水平，由于施工企業內 部生產的不確定因素和外部市場需求的多重性，使得企業管理水平顯得尤為重要。而我國現行的資質管理規定正是結合企業內部管理，對企業應具備的資質管理要素提出了要求，同時強調企業注重外在市場行為。一旦企業在市場運作中有任何劣跡發生，將會被跟蹤備案，并實行動態管理，在企業資質就位、升級、動態考核時受到清出市場、重新核定資質或暫停承接任務等處罰。這就需要施工企業必須加強內部管理水平，以適應外部環境的要求，同時不斷打造良好的企業形象，才能在市場中取得良好的發展。

§                                政策導向：

1、在2016年10月，住建部發布《關于簡化建筑業企業資質標準部分指標的通知》，通知明確，除各類別最低等級資質外，取消關于注冊建造師等的指標考核。取消注冊建造師等人員的指標考核后，工程業績就成為資質標準三項硬性指標中(企業資產、技術負責人、工程業績)份量較重的一項。

另外，通知還明確:“對申請建筑工程、市政公用工程施工總承包特級、一級資質的企業，未進入全國建筑市場監管與誠信信息發布平臺的企業業績，不作為有效業績認定”。所以這也導致部分建筑企業為追求資質，不惜去弄虛作假搞一些虛假業績材料。

2、2017年6月7日住建部發布的住建部發布關于征求《施工總承包企業特級資質標準》(征求意見稿)意見的函中，大幅提高企業的凈資產、近三年營業收入、企業營業授信額度，還增加了企業未被列入失信被執行人名單和近三年未被列入行賄犯罪檔案。企業資質審批門檻即將提高，有些企業著急沒拿到入場券，所以出現資質申報弄虛作假也就不再意外了。

三、針對業績造假現象，住建部都采取了哪些措施。

為做好建筑業企業資質審查工作，去年10月，住建部還發布了《關于開展建筑業企業資質申報業績核查的通知》對2016年11月1日前申請建筑工程、市政公用工程施工總承包特級、一級資質的企業開展業績核查。

2016年12月30日，住建部市場監管司印發了《關于開展建筑業企業資質申報業績核查工作的補充通知》，增加了對外省企業(含央企)在本地區申報的業績核查。核查內容:申報項目是否真實;填報的開竣工時間、中標價及主要技術指標是否與實際一致。

同時，《住房城鄉建設部建筑市場監管司2018年工作要點》明確提出，以后將重點考核企業信譽和業績等指標。增大曝光度，住建部不僅將其不良行為在全國建筑市場監管公共服務平臺予以公布，還從通報印發之日起1年內不受理這類企業該項行政許可申請。被通報的企業也將很長時間背著這個污點。

四、以目前的市場環境，建筑施工企業應如何加強資質申請和管理呢？

1.重視工程項目竣工管理

過去的許多施工單位，對于企業資質意識淡薄，盡管做出了很多的工程業績，但在資質申報的時候卻提交不出相應的材料證明，最終耽誤了企業資質的評選，這是施工單位缺乏資質管理的悲劇結果。因此，施工企業應當對竣工驗收、竣工資料的管理予以高度重視，由專人負責將整理好的竣工資料和竣工驗收報告等原件進行歸檔，并且作為企業的資產長期保存，這樣便如同保存了現場施工的整個過程，即便是工程項目負責人更換，也可以第一時間根據資料的記錄了解到當時的實際現場情況。

2.重視對企業資質證書的管理

一些建筑企業缺乏對資質證書的管理意識，在獲得證書之后便以為萬事大吉，等到了項目投標使用時才發現資質證書檢審時間過期，或是資質證書被企業員工私下轉讓給其它施工企業，這在過去的建筑企業中是真實存在的案例。因此，加強建筑企業的資質管理，要由專人進行保管，建立完善的審批、登記、注銷制度，堅持“一事一用、無審批不借證”的使用原則，防止有人從中謀利。另外，還要做好證書的變更工作，一旦有需要變更的信息，及時到管理部門進行手續變更，避免臨時使用時出現問題。

3.參照標準完善企業自身的基礎管理

資質體現的是企業的綜合實力，也是國家對提高建筑企業基礎管理水平的行政考驗。企業應參照資質標準中對于業績、員工素質、資信以及科技進步等項目的要求，結合自身的實際情況，才能確定彼此的差距，找到發展和努力的方向。為此，企業要在內部管理上予以強化，如職員方面，企業應注支持和補助員工申報職稱、參加建造師、造價師等職業資格考試，既提升了員工的職業素質，又為企業贏得了申報資質的條件，促進員工和企業的共同發展。

五、企業資質申報常常中雷，重點要注意的事項你都清楚嗎？

建筑企業資質申報重點注意事項

>>不能認定為企業業績的工程

《建筑業企業資質管理規定和資質標準實施意見》規定：

1.單位工程未竣工驗收或驗收不合格，不能作為申請建筑工程施工總承包資質的業績考核。

2.配套工程不得單獨作為企業申報施工總承包資質工程業績考核。

（注：《建筑法》第二條規定：配套工程是指與各類房屋建筑及其附屬設施的建造相配套的線路、管道、設備的安裝活動。）

3.超過時限的工程業績不予認可。

《建筑業企業資質標準》中要求的“近5年”或“近10年”，是指自申請資質年度起逆推5年或10年期間竣工的工程業績。例如，申報年度為2015年，“近5年”的業績是指2010年1月1日之后竣工（交工）驗收合格的項目。

4.超越本企業資質承包工程范圍的工程業績不予認可。

（注：企業以境外承包工程作為代表工程業績申報的，不考核其是否超越資質承包工程范圍。）

5.項目負責人不規范執業。

企業申報的工程業績中，項目負責人在項目實施時存在非本企業注冊建造師、不具備注冊建造師資格、超越注冊建造師執業范圍執業或違反有關規定同時在兩個及以上項目擔任項目負責人的，企業該項工程業績不予認可。

6.保密工程不得作為企業代表工程業績申報。

7.群體建筑（無論基礎是否相連）不作為單體建筑面積業績考核。

8.輕鋼、網架結構跨度業績，不作為建筑工程施工總承包跨度業績考核。

9.企業因負有工程質量、生產安全事故責任被降級、吊銷資質，其相應工程業績不得作為代表工程業績申報。

10.工程業績弄虛作假申報資質被通報批評或撤銷資質的，其相應工程業績不得作為代表工程業績申報。

>>需要注意的是：

1.滿足多項技術指標的單位工程，只作為一項指標考核。

《建筑業企業資質標準》中分別考核累計和單項技術指標的，同一工程業績可同時考核，但鐵路方面資質除外。

2.《建筑業企業資質標準》中業績要求的“×類中的×類”必須分別滿足，不能相互替代。例如，建筑工程一級資質標準，要求企業完成“4類中的2類以上工程”，是指企業完成的工程中，高度、層數、單體面積、跨度等4類考核指標中至少應滿足2類，否則即為業績不達標。

3.企業申請多個類別資質的，工程業績應當分別滿足各類別資質標準條件。

4.企業以施工總承包方式承接的工程，不論該工程是否實行分包，均可作為其施工總承包業績考核。

5.申請專業承包資質的，以企業依法單獨承接的專業工程業績考核。

>>設計、圖紙問題

1.項目未提供圖紙。

2.工程立面圖紙不清晰，且未能反映項目為單體建筑。

3.項目圖紙無設計單位出圖章、設計人員注冊執業印章。

4.工程提供圖紙未能反映考核指標。

5.圖紙中設計單位出圖章有效期、圖紙設計人員注冊執業印章有效期和圖紙出圖日期不符，非有效圖紙。

6.圖紙設計人員注冊執業印章存疑。

7.設計部分不予認定。

>>合同、文件問題

1.工程中標單位非申報單位。

2.工程中標日期晚于合同簽訂日期。

3.合同協議書明確發包人建設內容與合同名稱及竣工驗收內容不符。

4.沒有工程合同專用條款。

5.合同簽訂日期早于直接發包情況報告書簽發日期。

6.單位工程質量竣工驗收記錄及竣工驗收備案表中無竣工驗收日期，不予認定。

7.竣工驗收備案表中印章不清晰，不予認定。

>>項目負責人問題

1.項目負責人非建筑工程專業。

2.項目負責人在任職時非一級注冊建造師，屬超范圍執業。

3.項目負責人超二級建造師執業范圍執業。

4.項目負責人未注冊在申報單位。

5.項目負責人在開工后變更注冊至另一單位。

6.中標通知書中的項目負責人與合同中不一致。

7.一級注冊建造師證書取得日期晚于項目中標日期。

8.項目負責人個人業績不達標。

>>人員、設備問題

1.一級注冊建造師重復注冊。

2.機械設備不達標。

3.提供的設備購置發票不清晰，未能反映設備名稱及技術指標，不予認定。